30 de noviembre 2023
Autoridades de la UIF se reunieron con diversos sectores de sujetos obligados en la ciudad de Córdoba. Se mantuvieron encuentros presenciales con representantes del Consejo Profesional de Ciencias Económicas, el Colegio de Escribanos y el sector de juegos de azar. Esto en el marco de proceso de las actualizaciones normativas que viene impulsando el organismo.
El jefe de Gabinete de Asesores, Nicolás Vergara y la directora de Coordinación de Agencias Regionales, Delfina Cabral y Vedia, junto a la subdirectora de la Agencia Regional Central (con sede en Rosario), Juliana Alessandrini, abordaron los principales lineamientos para la gestión de riesgos de LA/FT y de cumplimiento mínimo que se incorporaron en la nueva Resolución UIF N° 194/2023 aplicable al sector de juegos de azar.
A su vez, adelantaron los lineamientos que se incorporarán en la nueva regulación específica del sector de escribanos públicos y contadores. Está próxima a emitirse, en base a los estándares, las buenas prácticas, guías y pautas internacionales vigentes del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). El intercambio y aporte con cada uno de los sectores son clave para arribar a un nuevo marco normativo consensuado.
Resoluciones UIF N° 65/2011 y la 21/2011
En la primera mesa de trabajo, se trataron las modificaciones a las Resoluciones UIF N° 65/2011 y la 21/2011. Aplicables a aquellas actividades que se encuentran reguladas por los Consejos Profesionales de Ciencias Económicas y a los Escribanos Públicos. Después de 12 años, adecúa los requisitos mínimos para la identificación, evaluación, monitoreo, administración y mitigación de los riesgos de LA/FT por dichos sectores.
En la segunda mesa, UIF se reunió con Lotería de Córdoba, donde se trataron las principales modificaciones establecidas en la nueva Resolución UIF N° 194/2023. Esta, se publicó en el Boletín Oficial, el 29 de septiembre, y que comienza a regir a partir del 1 de diciembre. La misma introduce el concepto de juego no presencial, el enfoque basado en riesgo en línea con la Recomendación 1 del GAFI. Además, añade nuevas políticas, procedimientos y controles que deben llevar a cabo los sujetos obligados, como, una debida diligencia continuada de todos los clientes.
Además, establece la obligación de realizar un Informe Técnico de Autoevaluación de Riesgos, una Revisión Externa Independiente y la obligación de efectuar Reportes Sistemáticos Anuales, además de los Reportes Sistemáticos Mensuales. Por otra parte, incorpora señales de alerta orientativas que deberán ser contempladas por los Sujetos Obligados para determinar si corresponde efectuar un ROS.
Desafíos de la 4° Ronda de la Evaluación Mutua del GAFI/GAFILAT
A su vez, en cada uno de los encuentros, se destacó la importancia de la aprobación de la propuesta de Reforma del Sistema Preventivo Nacional. Se compartieron además los desafíos de la 4° Ronda de la Evaluación Mutua del GAFI/GAFILAT que está atravesando el país desde septiembre del corriente año.
Las actividades desarrolladas fortalecen el rol federal de la UIF y materializan en acciones concretas el trabajo de prevención de los delitos de lavado de activos y la financiación del terrorismo en los distritos que abarca la Agencia Regional Central, que concentra las provincias de Santa Fe y Córdoba.
Asimismo, el 23 de noviembre, Nicolás Vergara, jefe de Gabinete de Asesores, Cristian Dellepiane, director de Asuntos Jurídicos y Leandro Ventura, director de Litigios Penales expusieron, en la jornada “El combate al delito de Lavado de Activos”, organizada por la Universidad Empresarial Siglo 21. El panel se completó con Manuel Agustín de Allende, director de la especialización en Derecho Penal Tributario y Económico de dicha universidad.
En el contexto de la visita a Córdoba, la subdirectora Estratégica de la Dirección de Análisis, María Victoria Munne, llevó a cabo, un encuentro bilateral con un sujeto obligado del sector de cooperativas y mutuales con domicilio en esa provincia. La reunión forma parte de una serie encuentros que la UIF viene realizado con los sujetos obligados más representativos en lo que concierne a la remisión de ROS. Asimismo, UIF realiza un relevamiento desde una muestra de ROS para realizar una retroalimentación en cada encuentro, a fin de mejorar la calidad de estos.
Ver nota original en: Mesa de trabajo y jornada formativa con sujetos obligados de Córdoba.
