10 de marzo 2023
En primer lugar, la Comisión Nacional de Valores (CNV), la Unidad de Información Financiera (UIF) y la Coordinación Nacional para el Combate del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo realizaron ayer, un ejercicio preparatorio destinado al sector de mercado de capitales, en vistas de la 4ta Ronda de Evaluación Mutua del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). 
El presidente de CNV, Sebastián Negri, el titular de UIF, Juan Carlos Otero, y el responsable de la CNCLAFT, Agustín Carrara, abrieron la reunión. Los expositores explicaron a los representantes de los mercados y de las cámaras aspectos técnicos del proceso de evaluación.
Negri destacó que “esta reunión es una más de la agenda de trabajo que venimos llevando adelante los organismos reguladores. Además, junto con los sujetos obligados del mercado de capitales y que involucra desde la Estrategia Nacional de Riesgo, la Evaluación Nacional de Riesgo, la reforma normativa de la UIF en lo que afecta a los actores del mercado. Y el año que viene, la evaluación mutua por parte de GAFI, con todo lo que eso implica en términos de capacitaciones y preparación”.
Por su parte, detalló que la evaluación del GAFI abarcará el cumplimiento técnico y la efectividad. Otero informó que “el objetivo del encuentro es acercarle herramientas para el proceso de reuniones in situ que cada sector tendrá con el equipo evaluador”.
Proyecto de reforma del Sisteama PLAFT
Además, acerca del proyecto de Reforma del Sistema PLAFT resaltó que “en diciembre, participamos de las reuniones informativas de comisiones en Diputados”. Y agregó “venimos impulsando esta Reforma de manera coordinada con todos los actores del sistema preventivo nacional en respuesta a la necesidad de reforma del marco normativo, en función de la propia evolución del sistema y de las modificaciones y actualizaciones efectuadas al estándar del GAFI”, añadió.
En cuanto a esto último, Negri recordó que “el mencionado proyecto prevé la regulación de los criptoactivos, teniendo en cuenta un doble abordaje: la protección al inversor y el registro de los Exchanges. En línea con las experiencias internacionales, se busca regular la publicidad y crear un registro de intermediarios de criptoactivos”.
Acerca de la Evaluación Mutua de Riesgos
Por último, Agustín Carrara, coordinador nacional para el Combate del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo del Ministerio de Justicia informó el cronograma completo del proceso de Evaluación Mutua: “En mayo próximo comenzará la pre-evaluación. En el mes de septiembre, enviaremos a GAFI la información sobre cumplimiento técnico, y en noviembre la referida a efectividad. La visita in situ del Equipo Evaluador de GAFI será en marzo del 2024 y en octubre de ese mismo año, el Plenario de GAFI en el que se discutirá el Informe de Evaluación Mutua de Argentina”
Participaron del encuentro representantes de Bolsas y Mercados Argentinos S.A. (ByMA, Buenos Aires), Matba Rofex (Rosario), Mercado Argentino de Valores S.A (MAV, Rosario), Mercado Abierto Electrónico S.A. (MAE, Buenos Aires), Cámara Argentina de Fideicomisos y Fondos de Inversión Directa en Acts. Productivas (CAFIDAP, Buenos Aires), Cámara Argentina de Agentes de Negociación (CADAB, Buenos Aires) y Cámara de Fondos Comunes de Inversión (CAFCI, Buenos Aires).
Finalmente, la reunión analizó el cuestionario de efectividad en materia de medidas preventivas de Lavado de Activos y contra la Financiación del Terrorismo. Esto corresponde al Resultado Inmediato de 4 Instituciones Financieras, en virtud del cual se evaluará a Argentina.
Ver nota original en: Encuentro con mercados y cámaras para informar el procedimiento de la evaluación del GAFI.
